《证券服務(wù)机构从事证券服務(wù)业務(wù)备案管理(lǐ)规定》第九条的适用(yòng)意见——证券期货法律适用(yòng)

现公布《〈证券服務(wù)机构从事证券服務(wù)业務(wù)备案管理(lǐ)规定〉第九条的适用(yòng)意见——证券期货法律适用(yòng)意见第16号》，自公布之日起施行。 

中國(guó)证监会

2020年10月16日 

為(wèi)了正确理(lǐ)解与适用(yòng)《证券服務(wù)机构从事证券服務(wù)业務(wù)备案管理(lǐ)规定》（证监会公告〔2020〕52号，以下简称《备案规定》）第九条的规定，我会制定了《〈证券服務(wù)机构从事证券服務(wù)业務(wù)备案管理(lǐ)规定〉第九条的适用(yòng)意见——证券期货法律适用(yòng)意见第16号》，现予公布，请遵照执行。

一、   

《备案规定》第九条第一款规定：“信息技术系统服務(wù)机构从事下列证券服務(wù)业務(wù)，应当按照本规定向中國(guó)证监会备案：（一）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（二）重要信息系统的运维及日常安全管理(lǐ)”。现就该规定中证券服務(wù)业務(wù)的认定，提出适用(yòng)意见如下： 

（一）证券公司、证券投资咨询机构租用(yòng)第三方网络平台的网络空间经营场所，部署相关网络页面及功能(néng)模块，向投资者提供证券经纪、证券投资咨询等证券服務(wù)的，应当将运营管理(lǐ)相关第三方网络平台的机构视為(wèi)从事重要信息系统的运维及日常安全管理(lǐ)。 

（二）证券公司全资科(kē)技子公司仅為(wèi)股东证券公司提供信息科(kē)技服務(wù)的，可(kě)以不视為(wèi)从事证券信息技术系统服務(wù)业務(wù)。

二、   

《备案规定》第九条第二款规定：“前款所称重要信息系统，是指支撑证券交易场所、证券登记结算机构等证券市场核心机构，证券经营机构和证券专项业務(wù)服務(wù)机构关键业務(wù)系统，出现异常将对证券市场和投资者产生重大影响的信息系统”。现就该规定中重要信息系统的认定提出适用(yòng)意见，下列信息系统应当认定為(wèi)重要信息系统： 

（一）证券交易场所的交易、行情发布系统，证券登记结算机构的统一账户平台、登记结算系统。 

（二）证券公司、证券投资咨询机构的集中交易系统、投资交易系统、金融产品销售系统、估值核算系统、投资监督系统、份额登记系统、第三方存管系统、融资融券业務(wù)系统、网上交易系统、電(diàn)话委托系统、移动终端交易系统、法人清算系统、具备开户交易或者客户资料修改功能(néng)的门户网站、承载投资咨询业務(wù)的系统、存放承销保荐业務(wù)工作底稿相关数据的系统、专业即时通信软件以及与上述信息系统具备类似功能(néng)的信息系统。 

（三）以云计算、大数据、人工智能(néng)、區(qū)块链等新(xīn)型信息科(kē)技手段為(wèi)主要技术支撑，為(wèi)证券交易及相关活动提供服務(wù)的信息系统。